开通北京证券交易所知识测试试题及其答案评测名称： 北京证券交易所知识测试 总共 10 题1.关于北京证券交易所股票临时停牌表述错误的是（D）· ⽆涨跌幅限制的股票竞价交易盘中交易价格较当⽇开盘价⾸次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌· 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报· 临时停牌仅适⽤于⽆价格涨跌幅的北京证券交易所股票· 单次临时停牌持续时间为15分钟2.以下关于市价申报的说法错误的是（B）· 市价申报仅适⽤于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易· 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进⾏市价申报· 市价申报采取价格保护措施，买⼊（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不⾼于（不低于）买⼊（卖出）保护限价· 接受市价申报的时间为每个交易⽇的9:30⾄11:30、13:00⾄14:573.北交所竞价交易买卖股票的，单笔申报数量最低为（ D）股· 1股· 10股· 50股· 100股4.北京证券交易所限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是（B）。· 买⼊申报价格不⾼于买⼊基准价格的105%或买⼊基准价格以上⼗个最⼩价格变动单位（以孰⾼为准）· 买⼊申报价格不⾼于买⼊基准价格的110%或买⼊基准价格以上⼗个最⼩价格变动单位（以孰⾼为准）· 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下⼗个最⼩价格变动单位（以孰低为准）· 买⼊基准价格，为即时揭⽰的最低卖出申报价格；⽆即时揭⽰的最低卖出申 报价格的，为即时揭⽰的最⾼买⼊申报价格。5.单笔申报数量不低于（B ）万股或成交⾦额不低于（B ）万元的，可以进⾏⼤宗交易。· 5，50· 10，100· 15，150· 20，2006.以下关于发⾏⼈申请向不特定合格投资者公开发⾏股票应当符合条件的说法中，错误的是（D）· 发⾏⼈为在全国股转系统连续挂牌满 12 个⽉的创新层挂牌公司· 最近⼀年期末净资产不低于 5000 万元· 向不特定合格投资者公开发⾏的股份不少于 100 万股，发⾏对象不少于 100 ⼈· 公开发⾏后，公司股本总额不少于2000 万元7.北交所上市⾸⽇不设涨跌幅限制，即当盘中成交价格较开盘价⾸次上涨或下跌达到或超过（D ）时，实施临时停牌机制。· 20%、50%· 20%、60%· 30%、50%· 30%、60%8.北交所实施的临时停牌机制，盘中临时停牌（ A）分钟。· 10· 20· 30· 609.北交所上市⾸⽇实施临时停牌机制，复牌时进⾏（B ）。· 连续竞价· 集合竞价10.个⼈投资者参与本所市场股票交易，应当符合下列条件（C ）· 申请权限开通前20个交易⽇证券账户和资⾦账户内的资产⽇均不低于⼈民币100万元，参与证券交易24个⽉以上（不包含融资融券融⼊的资⾦和证券）；· 申请权限开通前20个交易⽇证券账户和资⾦账户内的资产⽇均不低于⼈民币50万元，参与证券交易24个⽉以上（包含融资融券融⼊的资⾦和证券）；· 申请权限开通前20个交易⽇证券账户和资⾦账户内的资产⽇均不低于⼈民币50万元，参与证券交易24个⽉以上（不包含融资融券融⼊的资⾦和证券）；· 申请权限开通前20个交易⽇证券账户和资⾦账户内的资产⽇均不低于⼈民币100万元，参与证券交易24个⽉以上（包含融资融券融⼊的资⾦和证券）；评测名称： 北京证券交易所知识测试 (已做题⽬为 蓝⾊ 字体) 总共 10 题1.北交所实⾏的价格涨跌幅限制是（A ）· 30%· 40%· 50%· 60%2.买卖申报的最低数量是（D）· 300股· 500股· 200股· 100股3.北交所的交易⽅式不包括（D）· 竞价交易· ⼤宗交易· 盘后固定价格交易· 场外对⼿⽅交易4.个⼈投资者参与北交所市场股票交易，应同时符合以下（B）条件· 申请权限开通前20个交易⽇证券账户和资⾦账户内的资产⽇均不低于⼈民币50万元，参与证券交易12个⽉以上· 申请权限开通前20个交易⽇证券账户和资⾦账户内的资产⽇均不低于⼈民币50万元，参与证券交易24个⽉以上· 申请权限开通前20个交易⽇证券账户和资⾦账户内的资产⽇均不低于⼈民币100万元，参与证券交易24个⽉以上· 申请权限开通前20个交易⽇证券账户和资⾦账户内的资产⽇均不低于⼈民币100万元，参与证券交易12个⽉以上5.投资者在北交所买卖证券可采⽤的委托⽅式包括（C）· 竞价委托、限价委托· 竞价委托、市价委托· 市价委托、限价委托· 市价委托、连续委托6.关于北京证券交易所股票临时停牌表述错误的是（D）· ⽆涨跌幅限制的股票竞价交易盘中交易价格较当⽇开盘价⾸次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌· 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报· 临时停牌仅适⽤于⽆价格涨跌幅的北京证券交易所股票· 单次临时停牌持续时间为15分钟7.下⾯（C）企业满⾜在北交所申请IPO的条件· 新三板连续挂牌满12个⽉的基础层企业· 新三板连续挂牌满6个⽉的精选层企业· 新三板连续挂牌满12个⽉的创新层企业· 新三板连续挂牌满6个⽉的创新层企业8.北交所的上市审批采取（D）· 核准制· 审批制· 审核制· 注册制9.关于北交所上市公司信息披露相关制度，以下说法正确的是：B· 若上市公司同时有证券在境外交易所上市，该公司⽆需披露其在境外交易所披露的信息；· 发⽣可能对公司股票交易价格、投资者投资决策产⽣较⼤影响的重⼤事件，上市公司应当及时披露临时报告；· 若上市公司确有需要临时披露相关重要信息，可以在⾮交易时段以新闻发布或者答记者问等形式替代信息披露；· 上市公司在遇到紧急情况下可以先向其他媒体披露信息，然后在规定的信息披露平台披露。10.关于⼤宗交易价格范围的表述错误的是（B）。· ⽆价格涨跌幅限制的股票，⼤宗交易的成交价格应当不⾼于前收盘价的130%或当⽇已成交的最⾼价格中的较⾼者· ⽆价格涨跌幅限制的股票，⼤宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的50%或当⽇已成交的最低价格中的较低者· 有价格涨跌幅限制的股票，⼤宗交易的成交价格由买卖双⽅在当⽇价格涨跌幅限制范围内确定· 每个交易⽇的 15:00 ⾄ 15:30 为⼤宗交易的成交确认时间评测名称： 北京证券交易所知识测试 总共 10 题1.以下不属于北京证券交易所股票可以使⽤的交易⽅式是（B）· 竞价交易· 场外交易· ⼤宗交易· 特定事项协议转让2.北京证券交易所股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（C）· 限价申报· 本⽅最优市价申报· 定价申报· 最优五档即时成交剩余撤销· 对⼿⽅最优市价申报· 最优五档即时成交剩余转限价申报3.以下关于北京证券交易所股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（A）· 北京证券交易所股票竞价交易实⾏20%的涨跌幅限制· 连续竞价成交⾸⽇不设涨跌幅限制· 北京证券交易所股票成交⾸⽇后，⾃次⼀交易⽇起设置涨跌幅限制· 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为⽆效申报4.北京证券交易所限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是（B）· 买⼊申报价格不⾼于买⼊基准价格的105%或买⼊基准价格以上⼗个最⼩价格变动单位（以孰⾼为准）· 买⼊申报价格不⾼于买⼊基准价格的110%或买⼊基准价格以上⼗个最⼩价格变动单位（以孰⾼为准）· 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下⼗个最⼩价格变动单位（以孰低为准）· 买⼊基准价格，为即时揭⽰的最低卖出申报价格；⽆即时揭⽰的最低卖出申 报价格的，为即时揭⽰的最⾼买⼊申报价格。5.关于北京证券交易所股票临时停牌表述错误的是（D）· ⽆涨跌幅限制的股票竞价交易盘中交易价格较当⽇开盘价⾸次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌· 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报· 临时停牌仅适⽤于⽆价格涨跌幅的北京证券交易所股票· 单次临时停牌持续时间为15分钟6.以下关于市价申报的说法错误的是（B）· 市价申报仅适⽤于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易· 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进⾏市价申报· 市价申报采取价格保护措施，买⼊（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不⾼于（不低于）买⼊（卖出）保护限价· 接受市价申报的时间为每个交易⽇的9:30⾄11:30、13:00⾄14:577.关于⼤宗交易价格范围的表述错误的是（B）· ⽆价格涨跌幅限制的股票，⼤宗交易的成交价格应当不⾼于前收盘价的130%或当⽇已成交的最⾼价格中的较⾼者· ⽆价格涨跌幅限制的股票，⼤宗交易的成交价格应当不低于前收盘价的50%或当⽇已成交的最低价格中的较低者· 有价格涨跌幅限制的股票，⼤宗交易的成交价格由买卖双⽅在当⽇价格涨跌幅限制范围内确定· 每个交易⽇的 15:00 ⾄ 15:30 为⼤宗交易的成交确认时间8.关于北交所上市公司信息披露相关制度，以下说法正确的是：B· 若上市公司同时有证券在境外交易所上市，该公司⽆需披露其在境外交易所披露的信息；· 发⽣可能对公司股票交易价格、投资者投资决策产⽣较⼤影响的重⼤事件，上市公司应当及时披露临时报告；· 若上市公司确有需要临时披露相关重要信息，可以在⾮交易时段以新闻发布或者答记者问等形式替代信息披露；· 上市公司在遇到紧急情况下可以先向其他媒体披露信息，然后在规定的信息披露平台披露。9.个⼈投资者参与本所市场股票交易，应当符合下列条件： （1）申请权限开通前 20 个交易⽇证券账户和资⾦账户内的资产⽇均不低于⼈民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融⼊的资⾦和证券）； （2）申请权限开通前 20 个交易⽇证券账户和资⾦账户内的资产⽇均不低于⼈民币 30万元（不包括该投资者通过融资融券融⼊的资⾦和证券）； （3）参与证券交易12 个⽉以上； （4）参与证券交易 24 个⽉以上；B· （1）（3）· （1）（4）· （2）（3）· （2）（4）10.有关投资者是否符合投资者适当性条件的具体认定标准说法错误的是：B· 可⽤于计算个⼈投资者资产的证券账户和资⾦账户，包括中国结算开⽴的证券账户、投资者在会员开⽴的账户、投资者交易结算资⾦账户、股票期权保证⾦账户等；· 可计⼊个⼈投资者资产的资产，包括在中国结算开⽴的账户内的证券资产、在会员开⽴的账户内的资产、投资者资⾦账户内的资⾦，以及融⼊的证券和资⾦；· 个⼈投资者参与全国中⼩企业股份转让系统挂牌股票、A股、B 股、存托凭证交易的，均可计⼊其参与证券交易的时间；· 会员单位可以通过知识测评等形式，评估个⼈投资者对北交所股票交易规则及风险的了解情况；评测名称： 北京证券交易所知识测试 总共 10 题1.关于北京证券交易所股票临时停牌表述错误的是（D）· ⽆涨跌幅限制的股票竞价交易盘中交易价格较当⽇开盘价⾸次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌· 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报· 临时停牌仅适⽤于⽆价格涨跌幅的北京证券交易所股票· 单次临时停牌持续时间为15分钟2.以下不属于北交所股票可以采取的交易⽅式是（B）· 竞价交易· 询价交易· ⼤宗交易· 盘后固定价格交易3.以下哪个不属于可以采取竞价交易时间段的是（B）· 9:15 ⾄ 9:25· 9:25 ⾄ 9:30· 9:30 ⾄ 11:30· 13:00 ⾄ 15:004.以下符合北交所证券交易规定的是（A）· 投资者买⼊的证券，买⼊当⽇不得卖出· 投资者买⼊的证券，买⼊当⽇可以卖出· 投资者只能采⽤市价委托⽅式委托买卖证券· 投资者只能采⽤限价委托⽅式委托买卖证券5.北交所不接受下列哪种类型的市价申报（C）· 对⼿⽅最优价格申报· 本⽅最优价格申报· 本⽅最优 5 档即时成交剩余撤销申报· 对⼿⽅最优 5 档即时成交剩余转限价申报6.以下关于发⾏⼈申请向不特定合格投资者公开发⾏股票应当符合条件的说法中，错误的是（D）· 发⾏⼈为在全国股转系统连续挂牌满 12 个⽉的创新层挂牌公司· 最近⼀年期末净资产不低于 5000 万元· 向不特定合格投资者公开发⾏的股份不少于100万股，发⾏对象不少于100 ⼈· 公开发⾏后，公司股本总额不少于2000 万元7.以下不属于发⾏⼈股票上市前3个交易⽇内要求披露的⽂件是（C）· 上市公告书· 公司章程· 审计报告· 北交所要求的其他⽂件8.以下不符合北交所个⼈投资者参与股票交易条件的是（D）· 申请权限开通前 20 个交易⽇证券账户和资⾦账户内的资产⽇均不低于⼈民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融⼊的资⾦和证券），参与证券交易 24 个⽉· 申请权限开通前 20 个交易⽇证券账户和资⾦账户内的资产⽇均不低于⼈民币 100万元（不包括该投资者通过融资融券融⼊的资⾦和证券），参与证券交易 24 个⽉· 申请权限开通前 20 个交易⽇证券账户和资⾦账户内的资产⽇均不低于⼈民币 50 万元（不包括该投资者通过融资融券融⼊的资⾦和证券），参与证券交易36个⽉· 申请权限开通前 20 个交易⽇证券账户和资⾦账户内的资产⽇均不低于⼈民币 200 万元（不包括该投资者通过融资融券融⼊的资⾦和证券），参与证券交易12个⽉9.可⽤于计算个⼈投资者资产的证券账户和资⾦账户，不包括以下哪项（A）· 投资者开⽴的银⾏资⾦账户· 中国证券登记结算有限责任公司开⽴的证券账户· 投资者的交易结算资⾦账户· 投资者股票期权的保证⾦账户10.以下关于北交所对出现异常交易⾏为的投资者采取监管措施说法中，错误的是（B）· 可以暂停其交易· 不能限制其交易· 可以限制其交易· 券商有义务配合北交所对客户采取的监管措施